您正在使用较旧版本的浏览器。为了获得最佳 MSN 中文网体验,请使用受支持的版本

6个工作日完成审核注册,科创板在这一领域提速了

解放日报 徽标 解放日报 2020/7/3 上观新闻
© 由 解放日报 提供

科创板再迎多项重要制度规则落地,都指向了“再融资”这一关键词。

7月3日,证监会公布了《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(简称《科创板再融资办法》),自公布之日起施行。

《科创板再融资办法》自2019年11月8日至12月8日向社会公开征求意见,修改完善后共七章、九十三条。一是明确适用范围,上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的,适用《科创板再融资办法》。二是精简优化发行条件。区分向不特定对象发行和向特定对象发行,差异化设置各类证券品种的再融资条件。三是明确再融资发行上市审核和注册程序。上交所审核期限为2个月,证监会注册期限为15个工作日。同时,针对“小额快速”融资设置简易程序。四是强化信息披露要求,要求有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理等内容,充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等信息。五是对发行承销作出特别规定,就发行价格、定价基准日、锁定期,以及可转债的转股期限、转股价格、交易方式等作出专门安排。六是强化监督管理和法律责任,加大对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度。

当日上海证券交易所也发布了科创板再融资相关规则,包括《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》3项。

上交所相关负责人介绍,科创板上市公司申请再融资的审核程序与科创板IPO审核基本类同,即由交易所进行发行上市审核,证监会注册。同时,科创板上市公司再融资审核区分向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券,采取差异化的审核程序。向不特定对象发行证券的,上交所审核机构提出初步审核意见后将提交上市委审议;向特定对象发行证券的,则无需提交上市委审议。

与科创板IPO审核相比,科创板上市公司再融资的审核周期进一步缩短。上交所自受理之日起2个月内(不包括上市公司的回复时间)出具审核意见;首轮审核问询发出的时间为自受理之日起15个工作日内。同时,上市公司及其保荐人、证券服务机构回复上交所审核问询的时间总计不超过2个月。中国证监会在15个工作日内对上市公司的注册申请作出注册或者不予注册的决定。

值得注意的是,本次科创板再融资制度中设计了向特定对象发行股票适用的简易程序,启动这一程序后,有可能6个工作日内就能完成注册。对于运营规范的科创板上市公司,年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票。上交所受理简易程序的申请后,对于保荐人发表明确肯定核查意见的,将不再进行审核问询,自受理之日起3个工作日内出具审核意见并报证监会注册,证监会将自收到交易所审核意见后3个工作日内作出是否予以注册的决定。

考虑到目前科创板上市公司已基本完成2019年年度股东大会的召开,为了进一步发挥简易程序的制度功能,上交所调整了简易程序2020年的适用要求,上市公司可以通过召开临时股东大会的方式,授权董事会决定申请简易程序。

此外,当日上交所还发布了《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》,优化询价转让制度,细化配售方式减持制度,有助于平衡好首发前股东正常股份转让权利和其他投资者交易权利,满足创新资本退出需求并为股份减持引入增量资金。

更多来自解放日报的内容

image beaconimage beaconimage beacon